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本报记者 毛艺融
10月22日，香港证监会发文称就GEM（香港创业板）上市公司尝高美集团有限公司（以下简称“尝高美”）涉嫌操纵股价以转往主板，向其高层人员及联系人展开市场失当行为审裁处研讯程序。
香港证监会就涉嫌计划操纵尝高美股价以配合该公司从香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）GEM转往主板上市的计划，在市场失当行为审裁处（审裁处）对尝高美三名高层人员，以及其五名亲属、雇员和紧密联系人展开研讯程序。
在港股市场，市场失当行为审裁处是一个根据香港《证券及期货条例》成立的独立机构，由1名香港高等法院法官或前法官出任主席，以及2名成员组成。
市场失当行为包括内幕交易、虚假交易、操控价格、操纵证券市场、披露关于受禁交易的数据及披露虚假或具误导性的数据以诱使进行证券及期货合约交易。这些行为损害投资者的利益及破坏香港作为国际金融中心的声誉。
根据《证券及期货条例》，香港证监会如果认为曾发生或可能曾发生的市场失当行为或按照《证券及期货条例》认定的违反披露规定事宜，可就该事宜提起在审裁处席前进行研讯程序。审裁处以公开形式进行民事法律程序及在适当时向被判违法人士施加民事制裁。审裁处借着保障大众投资者的利益及减少市场上的不当行为，从而提高市场的信心。
香港证监会针对尝高美采取行动所涉及的三名高层人员为：主席兼共同创办人黄毅山，行政总裁兼共同创办人陈慧珍，及时任首席财务官余孟滔。香港证监会在同一项行动中所涉及的黄、陈及余的五名亲属、雇员和紧密联系人分别为：陈雪儿、黄毅铭、黄一真、黄嘉盈及陈敏（以下统称“该五名其他人士”）。
香港证监会称，在2020年6月1日至2020年9月18日期间（以下简称“有关期间”），黄、陈及余指示或协调该五名其他人士进行交易。该五名其他人士涉嫌自行或透过他人买卖尝高美股份，人为地将该公司的股价推高并维持在约1.32港元。这是因为按照当时已发行股份数目计算，尝高美的股价需至少为1.32港元，方可符合转往主板上市所需的5亿港元最低市值要求。
在有关期间，尝高美的股价由0.73港元飙升86%至1.36港元。香港证监会称，该公司股份的有关交易呈现股价操纵活动的特征，包括在接近收市时发出的进取买盘，以及发出可推动或决定收市价的买卖盘。在有关期间内，有6个交易日的上述交易占该公司股份当日的全部交易。
香港证监会称，黄、陈及余与该五名其他人士之间的通讯包括讨论目标股价，以及何时及如何发出买卖盘。上述涉嫌的计划也涉及大量资金转账的配合，而资金在转账后不久便被用作购买尝高美的股份。
尝高美的股价首次于2020年7月27日收报1.32港元以上。该公司于2020年8月5日宣布已正式提交转往主板上市的申请，而其股份于当日收报1.35港元。最终，转往主板上市并未如原定计划进行。
审裁处将根据香港证监会在其研讯程序中所提出的上述指控，裁定是否曾发生任何市场失当行为，以及任何曾从事有关涉嫌失当行为的人的身份。
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责任编辑：杨红卜
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